内控咨询流程

内控云平台秉承“创新、务实、高效”的原则，凭借超过十一年的内部控制专业实践，形成了一套独有的内部控制咨询流程，竭诚为各类企业和行政事业单位提供优质的内部控制咨询服务。

一、内部控制现状分析

收集企业或行政事业单位现有的内部控制制度、文件、流程等资料，对内部控制现状进行分析，找出内部控制的重点和薄弱环节，为内部控制的规范和完善提供依据。

       二、内部控制调查和访谈

选取不同层级、不同部门的人员进行问卷调查和访谈，问卷调查和访谈主要内容包括个人工作职责和内容、需协调的内外部关系、涉及的内部控制制度和流程、现有内部控制的运行情况、存在的问题及改进建议等。

问卷调查和访谈完成后，对调查和访谈结果进行汇总、整理和分析。

三、内部控制评价

在内部控制现状分析、调查和访谈的基础上，对企业或行政事业单位的现有内部控制体系进行评价，汇总、分析发现的内部控制缺陷或内部控制不足之处和薄弱环节，提出有针对性、易于操作的改进措施。

四、内部控制优化

根据内部控制评价结果，对照企业内部控制基本规范、企业内部控制应用指引或行政事业单位内部控制规范（试行）的要求，结合企业的性质、所处行业、经营特点及经营目标或行政事业单位的业务特点和管理目标，参照同行业企业或相同业务性质单位的内部控制优秀实践，对企业或行政事业单位的内部控制体系进行优化，重新设计或完善各项内部控制制度和流程，以实现内部控制目标。

五、编制内部控制手册

根据内部控制优化结果，编制内部控制手册，包括各内控要素的主要风险及应对措施、内控制度、业务流程等，为内部控制实施提供指引，进而实现内部控制优化在企业或行政事业单位的落地。

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